21、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　22、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)

　　B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

　　C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

　　D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

　　23、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　24、下列對20世紀(jì)80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.取消對存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松外匯管制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　25、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對是否發(fā)行公司債券作出決議

　　26、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是(　　)。

　　A.10.59元和11.50元

　　B.11.50元和10.59元

　　C.10.5元和11.59元

　　D.11.59元和10.59元

　　27、下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是(　　)。

　　A.集中競價(jià)交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協(xié)議交易平臺

　　28、 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　29、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　30、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(　　)。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準(zhǔn)利率要求

　　31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是(　　)。

　　A.套期保值

　　B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.單項(xiàng)選擇權(quán)

　　32、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　33、(　　)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。

　　A.基金管理人

　　B.證券公司

　　C.證券登記公司

　　D.基金托管人

　　34、證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括(　　)。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　35、 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　36、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是(　　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

　　B.司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　37、二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　38、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為(　　)。

　　A.20%

　　B.25.5%

　　C.31.66%

　　D.30.5%

　　39、 1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過(　　)元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　40、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

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