二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的(　　)。

　　A.道德風險

　　B.財務風險

　　C.法律風險

　　D.市場風險

　　62、對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引導基金分散投資，降低風險

　　B.發揮基金引導市場的積極作用

　　C.避免基金操縱市場

　　D.督促基金改進投資策略

　　63、證券公司合規總監的職責有(　　)。

　　A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

　　B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

　　D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

　　64、我國證券市場監管的原則是(　　)。

　　A.監管與自律相結合

　　B.公開、公平、公正

　　C.保護投資者利益

　　D.依法監管

　　65、證券投資基金的作用有(　　)。

　　A.基金豐富了大投資者的投資方式

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.有利于證券市場的穩定和發展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　66、可轉換證券主要分為(　　)。

　　A.可轉換普通股票

　　B.可轉換優先股

　　C.可轉換國債

　　D.可轉換公司債

　　67、

　　按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　　)。

　　A.場內股票基金

　　B.一般股票基金

　　C.場外股票基金

　　D.專門化股票基金

　　68、證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.律師事務所

　　D.資信評級機構

　　69、

　　證券投資基金與股票的聯系主要體現在(　　)。

　　A.均屬有價證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風險性較大

　　70、股東大會的權力包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

　　C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.對發行公司債券作出決議

　　71、下列關于信用衍生工具的論述中，正確的有(　　)。

　　A.用于轉移或防范信用風險

　　B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品

　　C.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

　　D.用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種

　　72、我國的債券指數包括(　　)。

　　A.中證全債指數

　　B.政策性銀行金融債指數

　　C.上證企業債指數

　　D.中國債券指數

　　73、我國目前對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操縱市場

　　B.防止封閉式基金出現大幅折價

　　C.引導基金分散投資

　　D.發揮基金引導市場的積極作用

　　74、

　　有面額股票的特點是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權比例

　　B.發行或轉讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發行價格提供依據

　　75、普通股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司對現金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經營環境

　　D.股東所處的地位

　　76、

　　金融衍生工具伴隨的風險主要有(　　)。

　　A.匯率風險、利率風險

　　B.信用風險、法律風險

　　C.市場風險、運作風險

　　D.流動性風險、結算風險

　　77、下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有(　　)。

　　A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品

　　B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品

　　C.按發行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品

　　D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品

　　78、下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是(　　)。

　　A.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　　B.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

　　C.發行期限在8年以上

　　D.是發行之日起10年內不可贖回的債券

　　79、證券發行市場由(　　)組成。

　　A.證券發行人

　　B.證券監管機構

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機構

　　80、《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定有(　　)。

　　A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則

　　B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業人員不得直接或間接持股的規定

　　D.證券賬戶的實名制規定

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