41、下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　42、下列不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)投資者

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　43、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營商

　　44、按(　　)，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　45、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　46、 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　47、隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動(dòng)

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　49、在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票期權(quán)

　　D.權(quán)證

　　50、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　51、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以(　　)為界，當(dāng)年結(jié)清

　　A.每個(gè)經(jīng)營周期

　　B.每個(gè)分配年度

　　C.每個(gè)營業(yè)年度

　　D.每個(gè)生產(chǎn)周期

　　52、下列不屬于無限售條件股份的是(　　)。

　　A.國有法人持股

　　B.人民幣普通股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　53、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基差風(fēng)險(xiǎn)

　　54、從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　55、對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

　　B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

　　C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

　　D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

　　56、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.調(diào)劑資金余缺

　　D.籌集資金

　　57、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(　　)監(jiān)管。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　58、對(duì)我國證券投資基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　59、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是(　　)。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴(yán)格

　　C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　60、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

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