三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、風險就是指未來收益的不確定性。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為執委會委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散(　　)

　　106、對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險(　　)

　　107、股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。(　　)

　　108、截至2008年年底，經中國證監會批準，境外證券經營機構在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部還可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、系統風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現的。(　　)

　　111、除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。(　　)

　　113、主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。(　　)

　　115、 證券市場的形成離不開信用制度的發展。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、連續競價的所有交易以同一價格成交。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　121、根據規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有200萬元人民幣以上的注冊資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　　)

　　123、《公司法》規定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、基金管理公司管理的是投資者的資產，一般不進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。(　　)

　　125、對于可轉換債券，從理論上說，將內嵌的權證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　126、中小企業股票交易出現連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、

　　傳統的證券發行是以企業和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發行證券。(　　)

　　128、根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型(　　)

　　129、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、存托憑證一般代表外國公司股票，票據和權證等。

　　A.正確

　　B.錯誤

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