3.我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規乃至部門規章或其他規范性文件包括(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內部控制指引》

　　【答案】ABCD

　　4.下面關于投資分析師執業紀律的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資分析師不應當做出有關服務項目、個人資格、執業證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關于投資回報方面的任何保證或擔保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同證券具有交易優先權

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下，也可以自行對客戶的帳戶進行交易

　　D.投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易

　　【答案】ACD

　　三、單選題

　　1.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第十一條規定，通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近(　)內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。

　　A.1個月內　　B.2個月內

　　C.3個月內　　D.6個月內

　　【答案】A

　　2.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下　　D.10萬元以上50萬元以下

　　【答案】B