練習題

　　一、判斷題

　　1.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項委托違反了法律、法規或證券分析師執業規范的，應予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。(　)

　　【答案】正確

　　2.會員制機構可以在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市以外招收會員。 (　)

　　【答案】錯誤

　　3.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的18個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。 (　)

　　【答案】錯誤

　　4.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現的風險做不恰當的表述或虛假承諾。 (　)

　　【答案】正確

　　二、多選題

　　1.《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括(　)。

　　A.誠實、正直、公平

　　B.以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為

　　C.堅持獨立性和客觀性

　　D.努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度。

　　【答案】ABD

　　2.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.資格原則　　　　　　B.回避原則

　　C.披露(備案)原則　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　【答案】ABCD