二、多選題

　　1.證券分析師的主要職能包括(　)。

　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測。

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據

　　【答案】ABCD

　　2.國際注冊投資分析師協會由(　)經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A.歐洲金融分析師協會

　　B.亞洲證券分析師聯合會

　　C.巴西投資投資分析師協會

　　D.中國證券業協會證券分析師專業委員會

　　【答案】ABC

　　3.《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指(　)。

　　A.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　B.信托責任原則

　　C.獨立性和客觀性原則

　　D.謹慎客觀原則

　　【答案 】ABC

　　三、判斷題

　　1.投資分析師不應當對沒有最終發布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易。(　)

　　【答案】錯誤

　　2.CIIA資格被授予后，只要保持成員國國家協會的會員資格，CIIA資格將永遠被保留。(　)

　　【答案】正確

　　3.證券分析師自律組織基本上都不以營利為目的，屬于自發組織的非營利性團體。(　)

　　【答案】正確