第九章　證券分析師的自律組織和職業規范

　　第一節　證券分析師的含義及職能

　　一、證券分析師的含義

　　我國證券分析師的內涵包括橫和縱兩方面：

　　目前，我國證券分析師的內涵可以從縱橫兩個方面來理解：橫的方面看現行法律法規所界定的證券投資咨詢不限于二級市場上的投資分析和建議，還包括一級市場上涉及上市公司的收購、兼并、重組等資本運營方面的財務顧問服務;縱的方面看，我國的證券分析經過多年的探索和發展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著宏觀經濟的深入研究、企業的跟蹤調查分析、投資理念的倡導和投資技巧的傳授等深層次的服務方面發展。

　　二、證券分析師的主要職能和業務范圍

　　證券分析師的主要職能包括：

　　(1)運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。

　　(2)為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，引導投資者進行理性投資。

　　(3)為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務。

　　(4)為主管部門、地方政府等的決策提供依據。

　　兩大基本業務：證券投資咨詢業務、財務顧問業務。

　　該項業務可進一步細分為：面向公眾開展的證券投資咨詢業務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，以及以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務對象的未超出本機構范圍的證券投資咨詢業務。