第三節　我國的證券分析師自律性組織

　　一、建立我國的證券分析師自律性組織的必要性

　　證券分析師注重利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。對證券投資咨詢行業進行管理，必須綜合運用法律的強制管理和自律規則的自我管理兩種手段。

　　我國證券市場還處于逐步發展完善時期，相對于發達證券市場來說各方面制度建設還不是很成熟，因此我國證券投資咨詢機構以及證券分析師開展業務時，存在著很多不規范以及不合理的地方，這給普通投資者帶來了不良影響，也損害了證券分析師的良好形象，但是這些行為又很難通過法律措施實施制裁。在這種情況下，建立我國證券分析師自律組織顯得尤為必要。

　　二、我國的證券分析師自律性組織及其任務

　　我國證券分析師自律組織--中國證券業協會證券投資分析師專業委員會，簡稱SAAC，成立于2000年7月。任務是制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則和道德規范。

　　2000年7月5日制定了《專業委員會章程》《管理暫行辦法》《職業道德守則》。

　　中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會，并在同年11月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

　　第四節　我國證券分析師職業規范

　　一、證券分析師職業道德的十六字原則

　　獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　(1)獨立誠信原則。

　　(2)謹慎客觀原則。

　　(3)勤勉盡職原則。

　　(4)公正公平原則。

　　二、證券分析師職業責任

　　證券分析師應當珍視起職業稱號和職業名譽，不得做出有損于證券分析師職業形象的行為。

　　證券分析師應當敬業勤業，努力鉆研業務。

　　證券分析師對客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規或規范的，應予以拒絕。

　　證券分析師對機構客戶和個人客戶服務時，應當遵守公正、公平原則。

　　證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，并就主觀判斷的內容做出明確提示。

　　證券分析師應當在投資分析、預測或建議中所用秘依據的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。

　　證券分析師應積極參與投資者教育活動。