三、根據(jù)概念出題。

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.《基金信托契約》是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關系.各自職責和權益及其他有關事宜的法律性文件。( )

　　2.( ) 是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　A.開放式基金

　　B.股票基金

　　C.封閉式基金

　　D.對沖基金

　　3.( ) 是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。

　　A.開放式基金

　　B.股票基金

　　C.封閉式基金

　　D.對沖基金

　　4.( ) 是指以股票為主要投資對象的基金。

　　A.公募基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.對沖基金

　　5.( ) 是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.督察長

　　D.檢察長