三、根據(jù)概念出題。

　　證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.《基金信托契約》是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關(guān)系.各自職責(zé)和權(quán)益及其他有關(guān)事宜的法律性文件。( )

　　2.( ) 是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.開放式基金

　　B.股票基金

　　C.封閉式基金

　　D.對(duì)沖基金

　　3.( ) 是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.開放式基金

　　B.股票基金

　　C.封閉式基金

　　D.對(duì)沖基金

　　4.( ) 是指以股票為主要投資對(duì)象的基金。

　　A.公募基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.對(duì)沖基金

　　5.( ) 是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.檢察長(zhǎng)