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　　第八章 證券營業部的經營管理與內部控制

　　本章共分為5節

　　第一節 證券營業部的場所與經紀業務管理

　　一、營業場所管理

　　營業部是證券公司經營經紀業務的主要經營場所。

　　營業部的管理

　　1、申請設立營業部的證券公司具備條件

　　2、營業部的業務范圍

　　3、營業部的變更事項管理

　　4、營業部的終止

　　證券服務部的管理

　　證券營業場所設立及變更的審核程序

　　二、營業部經紀業務的內部控制與管理

　　營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求

　　營業部經紀業務操作規程

　　三、客戶管理與服務

　　客戶管理

　　客戶服務

　　四、業務差錯的處理

　　業務差錯的種類

　　業務差錯的處理原則

　　五、交易系統故障業務操作應急方案

　　(一)業務應急方案的指導原則

　　業務應急的日常準備

　　營業部交易系統常見故障及其應急處理

　　第二節 證券營業部的技術管理

　　一、信息系統設備管理

　　管理體系

　　硬件設施

　　軟件環境

　　數據處理

　　技術事故的防范與處理

　　二、其他設備管理

　　營業場地管理

　　通訊設備管理

　　其他設備管理

　　三、信息系統內部控制與技術操作規程

　　信息系統內部控制的主要內容與要求

　　信息系統技術操作規程

　　四、信息系統故障應急方案

　　(一) 信息系統技術故障應急準備

　　(二) 信息系統常見故障及應急處理

　　*五、證券公司集中交易安全管理(2007年教材新增部分)

　　(一)證券公司集中交易系統的特征(考點)

　　1、客戶數據集中化

　　2、委托處理集中化

　　3、清算、交收處理集中化

　　4、權限管理集中化

　　5、運行管理集中化

　　(二)證券公司集中交易系統的管理

　　1、管理組織體系

　　2、機房及運行環境

　　3、網絡和通信

　　4、系統建設

　　5、運行管理

　　6、災難備份

　　7、應急恢復與事故處理