第八章 模擬試題

　　一、單項選擇題

　　1、證券公司經紀業務的主要場所是( )。

　　A、證券交易所;B、證券營業部;C、證券服務部;D、技術服務站

　　2、申請設立證券營業部的證券公司應該具備的條件之一是：近( )沒有出現虧損。

　　A、3年;B、2年;C、1年;D、半年

　　3、證券營業部經營管理的核心是(　)。

　　A、投資管理;B、委托理財管理;C、自營業務管理;D、經紀業務管理

　　二、多項選擇題

　　1、證券營業部可以經營的業務范圍有( )。

　　A、證券的代理買賣;B、代理還本付息;C、證券代保管、簽證;

　　D、代理證券交易所股東賬戶的登記開戶E、中國證監會批準的其他業務

　　2、擬轉讓或互換的證券營業部應符合以下條件：( )。

　　A、中國證監會已經規范的證券公司所屬的證券營業部;

　　B、不存在被法院查封、凍結的情形;

　　C、客戶交易結算資金已經全部歸位;

　　D、違法違規形成的負債已全部清退。

　　3、證券營業部客戶管理主要包括( )

　　A、客戶開發;B、客戶資料管理;C、客戶需求調查;D、客戶服務

　　三、判斷題

　　1、證券營業部常常是證券公司經紀業務的輔助營業場所。(F)

　　2、財務管理的對象是資金及其流轉，因此資金管理是財務管理的重要內容(T)

　　3、內部控制機制是指證券營業部的內部組織機構及其相互之間的運行制約關系。(T)