二、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管

　　2006年11月，證監會發布了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　高級管理人員的范圍

　　三、創新試點證券公司的評審及持續要求

　　(一)申請條件

　　1、客戶交易結算資金管理要求

　　2、客戶資產管理業務合規性和風險狀況的處理

　　3、相關業務的專項審計

　　4、申請試點的證券公司必須符合的要求 ——六點要求

　　(二)評審程序

　　中國證券業協會負責評審和持續評價

　　(三)管理分工

　　1、創新試點的評審——中國證券業協會

　　2、創新活動受中國證監會及其派出機構的監管

　　3、中國證券業協會進行持續評價

　　(四)持續要求

　　1、持續滿足申請試點的條件

　　2、建立相應的監督預警與補足機制

　　3、建立風險控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責任追究制度