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證券從業資格考試
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2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(5)

2009年證券從業資格考試全國統考已經日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業考試《證券基礎知識》精講班講義,幫助考生梳理思路,并通過例題和課后練習加深理解。本篇為第四章。

  第二節證券投資基金當事人

  (一)基金持有人。

  1.基金持有人。

  基金持有人是指基金單位或基金股份的自然人和法人,也是基金的投資者。他們是基金的實際所有者。無論哪一種基金,只要投資者買人某種基金單位,就成為相應基金的持有人。

  2.基金投資人的權利和義務。

  (1)基金投資人享有下列權利:

  A.出席或者委派代表出席基金持有人大會;

  B.取得基金收益;

  C.監督基金經營情況,獲取基金業務及財務狀況的資料;

  D.申購、贖回或者轉讓基金單位;

  E。取得基金清算后的剩余資產;

  F.基金契約規定的其他權利。

  (2)基金持有人應當履行下列義務:

  A.遵守基金契約;

  B.交納基金認購款項及規定的費用;

  C.承擔基金虧損或者終止的有限責任;

  D.不從事任何有損害基金及其他基金持有人利益的活動。

  (3)有下列情形之一的,應當召開基金持有人大會:

  A.修改基金契約;

  B.提前終止基金;

  C.更換基金托管人;

  D.更換基金管理人;

  E.中國證監會規定的其他情形。

  上述事項,經基金持有人大會做出決議后,應當經中國證監會批準。

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