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　　一、根據重大法律、法規、政策出題

　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律法規和政策了。

　　應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。

　　根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。

　　1.《公司法》規定，董事會會議由( )以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為( )。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無異議 D.有異議

　　3.《公司法》關于設立股份有限公司的條件有( )。 .

　　A.發起人符合法定人數

　　B.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發起人制定公司章程

　　D.有固定的生產經營場所

　　4.下列屬于證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B. 證券的存管和過戶

　　C. 證券持有人名冊登記及權益登記

　　D. 受發行人委托派發證券權益

　　5. 為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了( )和相應的業務指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發行與承銷管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業務試點管理辦法》