三、建設工程監理實施原則(掌握)監理單位受業主委托對建設工程實施監理時，應遵守以下基本原則：一)公正、獨立、自主的原則:監理工程師在建設工程監理中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協同配合，維護有關各方的合法權益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業主和承建單位追求的經濟目標有差異，監理工程師應在按合同約定的權、責、利關系的基礎上，協調雙方的一致性。二)權責一致的原則:監理工程師承擔的職責應與業主授予的權限相一致。監理工程師的監理職權，依賴于業主的授權。這種權力的授予，除體現在業主與監理單位之間簽訂的委托監理合同之中，而且還應作為業主與承建單位之間建設工程合同的合同條件。監理工程師與業主協商，明確相應的授權，明確反映在委托監理合同及建設工程合同中。總監理工程師代表監理單位全面履行建設工程委托監理合同，承擔合同中確定的監理方向業主方所承擔的義務和責任。因此，在委托監理合同實施中，監理單位應給總監理工程師充分授權，體現權責一致的原則。三)總監理工程師負責制的原則:要建立和健全總監理工程師負責制，就要明確權、責、利關系，健全項目監理機構，具有科學的運行制度、現代化的管理手段，形成以總監理工程師為首的高效能的決策指揮體系。總監理工程師負責制的內涵包括：1)總監理工程師是工程監理的責任主體。責任是總監理工程師負責制的核心，它構成了對監理工程師的工作壓力與動力，也是確定總監理工程師權力和利益的依據。所以總監理工程師應是向業主和監理單位所負責任的承擔者。2)總監理工程師是工程監理的權力主體。總監理工程師全面領導建設工程的監理工作，包括組建項目監理機構，主持編制建設工程監理規劃，組織實施監理活動，對監理工作總結、監督、評價。四)嚴格監理、熱情服務的原則:嚴格監理，就是各級監理人員嚴格按照國家政策、法規、規范、標準和合同控制建設工程的目標，依照既定的程序和制度，認真履行職責，對承建單位進行嚴格監理。監理工程師還應為業主提供熱情的服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。監理工程師應按照委托監理合同的要求多方位、多層次地為業主提供良好服務，維護業主的正當權益;但不能損害承建單位的正當經濟利益。五)綜合效益的原則:建設工程監理活動既要考慮業主的經濟效益，也必須考慮與社會效益和環境效益的有機統一。雖經業主的委托和授權，但監理工程師應首先嚴格遵守國家的建設管理法律、法規、標準等，既對業主負責，又要對國家和社會負責。只有在符合宏觀經濟效益、社會效益和環境效益的條件下，業主投資項目的微觀經濟效益才得以實現。
第四節項目監理機構:
項目監理機構的組織形式和規模，應根據委托監理合同規定的服務內容、服務期限、工程類別、規模、技術復雜程度、工程環境等因素確定。
一、建立項目監理機構的步驟(掌握)監理單位在組建項目監理機構時，一般按以下步驟進行：
(一)確定項目監理機構目標:建設工程監理目標是項目監理機構建立的前提，項目監理機構的建立應根據委托監理合同中確定的監理目標，制定總目標并明確劃分監理機構的分解目標。
(二)確定監理工作內容:根據監理目標和委托監理合同中規定的監理任務，明確列出監理工作內容，并進行分類歸并及組合。監理工作的歸并及組合應便于監理目標控制，并綜合考慮監理工程的組織管理模式、工程結構特點、合同工期要求、工程復雜程度、工程管理及技術特點;還應考慮監理單位自身組織管理水平、監理人員數量、技術業務特點等。
如果建設工程進行實施階段全過程監理，監理工作劃分可按設計階段和施工階段分別歸并和組合，如P125圖5-11所示。
(三)項目監理機構的組織結構設計:1.選擇組織結構形式:組織結構形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監理目標控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。2.確定管理層次與管理跨度:項目監理機構中一般應有三個層次：1)決策層，由總監理工程師和其他助手組成，主要根據建設工程委托監理合同的要求和監理活動內容進行科學化、程序化決定與管理;2)中間控制層(協調層和執行層)，由各專業監理工程師組成，具體負責監理規劃的落實，監理目標控制及合同實施的管理;3)作業層(操作層)，主要由監理員、檢查員等組成，具體負責監理活動的操作實施。管理跨度的確定應考慮監理人員的素質、管理活動的復雜性和相似性、監理業務的標準化程度、各項規章制度的建立健全情況、建設工程的集中或分散情況等，按監理工作實際需要確定。3.劃分項目監理機構部門:依據監理機構目標、監理機構可利用的人力和物力資源以及合同結構情況，將投資控制、質量控制、進度控制、合同管理、組織協調等監理工作內容按不同的職能活動或按子項分解形成相應的職能管理部門或子項目管理部門。4.制定崗位職責及考核標準:崗位職務及職責的確定，要有明確的目的性，不可因人設事。根據責權一致的原則，應進行適當的授權，以承擔相應的職責;并應確定考核標準，對監理人員的工作進行定期考核，包括考核內容、考核標準及考核時間。見P126～127中表5-1和表5-2。5.安排監理人員:根據監理工作的任務，確定監理人員的合理分工，包括專業監理工程師和監理員，必要時可配備總監理工程師代表。監理人員的安排除應考慮個人素質外，還應考慮人員總體構成的合理性和協調性。 我國《建設工程監理規范》規定，項目總監理工程師應由具有3年以上同類工程監理工作經驗的人員擔任;總監理工程師代表應由具有2年以上同類工程監理工作經驗的人員擔任;專業監理工程師應由具有1年以上同類工程監理工作經驗的人員擔任。并且項目監理機構的監理人員應專業配套、數量滿足建設工程監理工作的需要。
(四)制定工作流程和信息流程(可看一下圖5-12施工階段監理工作流程)
二、項目監理機構的組織形式(掌握)項目監理機構的組織形式是指項目監理機構具體采用的管理組織結構。
(一)直線制監理組織形式:這種組織形式的特點是項目監理機構中任何一個下級只接受惟一上級的命令。各級部門主管人員對所屬部門的問題負責，項目監理機構中不再另設投資控制、進度控制、質量控制及合同管理等職能部門。
這種組織形式適用于能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設工程。見P129圖5-13，總監理工程師負責整個工程的規劃、組織和指導，并負責整個工程范圍內各方面的指揮、協調工作;子項目監理組分別負責子項目的目標控制，具體領導現場專業或專項監理組的工作。如果業主委托監理單位對建設工程實施階段全過程監理，項目監理機構的部門還可按不同的建設階段分解設立直線制監理組織形式，如圖5-14。對于小型建設工程，監理單位也可以采用按專業內容分解的直線制監理組織形式。直線制監理組織形式的主要優點是組織機構簡單，權力集中，命令統一，職責分明，決策迅速，隸屬關系明確。缺點是實行沒有職能部門的“個人管理”，這就要求總監理工程師博曉各種業務，通曉多種知識技能，成為“全能”式人物。
(二)職能制監理組織形式:職能制監理組織形式是把管理部門和人員分為兩類：一類是以子項目監理為對象的直線指揮部門和人員;另一類是以投資控制、進度控制、質量控制及合同管理為對象的職能部門和人員。監理機構內的職能部門按總監理工程師授予的權利和監理職責有權對指揮部門發布指令。見圖5-16。此種組織形式一般適用于大、中型建設工程，如果子項目規模較大時，也可以在子項目層設置職能部門，如圖5-17。這種組織形式的主要優點是加強了項目監理目標控制的職能化分工，能夠發揮職能機構的專業管理作用，提高管理效率，減輕總監理工程師負擔。缺點是由于直線指揮部門人員受職能部門多頭指令，如果這些指令相互矛盾，將使其在監理工作中無所適從。
