四、壟斷協議及其法律規制

　　(一)壟斷協議的概念、特征與分類

　　1.概念與特征

　　壟斷協議，也稱限制競爭協議、聯合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上經營者排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。壟斷協議具有以下特征：

　　(1)壟斷協議的主體是兩個或兩個以上的經營者。法人的分支機構、內部職能部門等不能構成壟斷協議的主體。

　　(2)壟斷協議的表現形式多樣化。壟斷協議泛指當事人之間通過意思聯絡并取得一致后而形成的協議、決定和其他協同行為。認定“其他協同行為”，應當考慮下列因素：①經營者的市場行為是否具有一致性;②經營者之間是否進行過意思聯絡或者信息交流;③經營者能否對一致行為作出合理的解釋。

　　(3)壟斷協議排除、限制競爭。

　　2.分類

　　(1)橫向壟斷協議。

　　(2)縱向壟斷協議。

　　另外，從我國執法體制的角度，壟斷協議還可分為價格壟斷協議和非價格壟斷協議。價格壟斷協議指在價格方面排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。除價格壟斷協議以外的其他壟斷協議為非價格壟斷協議(例如分割市場)。價格壟斷協議由國家發改委依法查處，非價格壟斷協議則由國家工商局依法查處。

　　(二)反壟斷法禁止的橫向壟斷協議

　　《反壟斷法》禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議：

　　1.固定或者變更商品價格的協議

　　(1)最簡單、最基本的方式如經營者之間通過協議統一確定、維持商品的價格，或統一提高商品價格。

　　(2)對經營者定價過程設定統一的限制條件，從而實現固定價格、限制競爭的目的。上述限制條件主要包括：①固定或者變更價格變動幅度;②固定或者變更對價格有影響的手續費、折扣或者其他費用;③使用約定的價格作為與第三方交易的基礎;④約定采用據以計算價格的標準公式;⑤約定未經參加協議的其他經營者同意不得變更價格等。

　　2.限制商品的生產數量或者銷售數量

　　參與壟斷協議的經營者通過限制相關市場上商品的生產或銷售數量，間接控制商品價格的壟斷協議。實踐中，限制數量的協議與價格壟斷協議往往合并使用，以保證和鞏固價格壟斷的實現和維持。具有競爭關系的經營者不得就限制商品的生產數量或者銷售數量達成下列壟斷協議：

　　(1)以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量或者限制商品特定品種、型號的生產數量;

　　(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量或者限制商品特定品種、型號的銷售數量。

　　3.分割銷售市場或者原材料采購市場

　　分割銷售市場或者原材料采購市場的壟斷協議，也稱劃分市場協議。劃分市場可以通過劃分地域、劃分客戶和劃分產品等形式實現。

　　(1)劃分地域即經營者約定各自在銷售或采購市場上的地域范圍，相互不跨區銷售或采購。

　　(2)劃分客戶是指經營者約定各自的采購或銷售對象，互不向他方的客戶銷售或采購。

　　(3)劃分產品則是通過約定各自經營的產品類型來實現互不競爭。

　　禁止具有競爭關系的經營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達成下列壟斷協議：(1)劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數量：(2)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區域、種類、數量：(3)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的供應商。

　　4.限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品

　　限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品的協議，限制了經營者通過創新開展的競爭，保護了落后，嚴重傷害市場的創新能力，降低了效率，損害了消費者福利。

　　【相關考點】具有下列非法壟斷技術、妨礙技術進步或者侵害他人技術成果的技術合同無效：限制當事人一方從其他來源獲得與技術提供方類似技術或者與其競爭的技術。

　　5.聯合抵制交易

　　聯合抵制交易是指具有競爭關系的經營者聯合起來，共同拒絕與其他的特定經營者進行交易的行為。

　　6.國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議

　　(三)反壟斷法禁止的縱向壟斷協議

　　縱向壟斷協議也稱縱向限制競爭協議。縱向壟斷協議發生在處于不同的生產經營階段或者環節的經營者之間，即上下游經營者之間，在《反壟斷法》中，將其表述為“經營者與交易相對人”達成的壟斷協議。

　　1.常見的縱向壟斷協議主要有以下幾種：(不是《反壟斷法》列舉的)

　　(1)維持轉售價格協議。實踐中，多為供應商對銷售商的最終銷售價格進行固定或者做出不得低于某一價格水平的限制。

　　(2)地域或客戶限制。所謂地域或客戶限制，即供應商對不同銷售商的銷售區域和對象進行劃分，嚴禁銷售商越界銷售。

　　(3)排他性交易。排他性交易也稱獨家交易，通常包括一個或者一系列協議，其中約定供應商同意在特定的地區內向銷售商獨家銷售商品，或者銷售商同意只從供應商購買用于轉售的一類商品，或者雙方當事人相互承擔上述兩個方面的約束。

　　【例題·單選題】下列供應商與銷售商的約定，不屬于壟斷協議的是(　)。

　　A.銷售商最終銷售價格不得低于某一價格水平

　　B.銷售商不得超過劃定的銷售區域

　　C.銷售商只從供應商購買用于轉售的一類商品

　　D.銷售商在貨物全部銷售后再支付貨款

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點是縱向壟斷協議。選項D不屬于壟斷協議。

　　2.從經濟分析的角度，縱向壟斷協議具有如下積極效果：(了解即可)

　　(1)減少搭便車。

　　(2)克服銷售商加價，提升消費者福利。有些縱向限制競爭行為表現為生產商限制銷售商的轉售價格。如果生產商要求銷售商在銷售中不能超過一定的價格水平，這種縱向的價格約束有利于避免銷售商自行加價，從而起到穩定商品價格，保護消費者利益的作用。

　　(3)改善售后服務。例如，要求銷售商在銷售產品后提供安裝和試調服務，要求電器銷售商在一定時期內提供免費維修服務，或者要求在商品售出后承擔對商品的包修、包退和包換等法律責任，或者在銷售商品前向消費者提供有關商品的信息，例如使用說明或者示范活動。這種縱向限制行為雖然約束了銷售商，但有利于擴大銷售和生產，有利于消費者，從而對市場競爭起著積極的推動作用。此外，在銷售商的轉售價格受到限制的情況下，他們就十分可能在售后服務上展開競爭以贏得市場優勢，此時，消費者也會隨之受益。

　　(4)有利于經營者的市場進入。一個欲進入特定市場的經營者，可以通過授予目標市場中某經營者(通常為銷售商)以某種特權(如獨家銷售權)的方式，使被授權企業的經濟收益與本企業在目標市場中的銷售業績直接聯系起來，從而有力激勵被授權企業努力推銷授權企業的產品，為授權企業進入市場提供一定的保障。

　　3.縱向限制競爭協議可能對市場產生以下不利影響：

　　(1)促成價格卡特爾。如果一個生產商限制其銷售商的最低轉售價格，同一品牌的銷售商就不能開展價格競爭，實際上是在銷售商之間建立起一個價格卡特爾。

　　(2)導致市場進入障礙。地域市場劃分就會導致在這個市場內的進入障礙。而在獨家代理的情況下，經銷商不能經營其他廠商的產品也會導致其他廠商的產品或服務進入障礙。因為，畢竟在一個區域內的經銷商的數量是有限的，而另行建立自己的銷售渠道又成本極高。

　　4.我國《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協議形式：

　　(1)固定向第三人轉售商品的價格;

　　(2)限定向第三人轉售商品的最低價格;

　　(3)國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

　　【例題·單選題】壟斷協議也稱限制競爭協議、聯合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上經營者排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。對此，下列說法中正確的是(　)。

　　A.法人的分支機構可以成為壟斷協議的主體

　　B.壟斷協議僅指書面協議

　　C.經營者達成壟斷協議的前提是具有競爭關系

　　D.橫向壟斷協議與縱向壟斷協議都產生限制競爭的效果

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核點是壟斷協議。達成壟斷協議的主體應為具有獨立責任能力的市場主體。法人的分支機構、內部職能部門等不能構成壟斷協議的主體。所以選項A錯誤。壟斷協議泛指當事人之間通過意思聯絡并取得一致后而形成的協議、決定和其他協同行為。所以選項B錯誤�？v向壟斷協議不是具有競爭關系的經營者的行為。所以選項C錯誤。

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