9.根據規定，下列有關可轉換公司債券的最短和最長期限為( )。

　　A.最短1年，最長6年

　　B.最短2年，最長3年

　　C.最短3年，最長4年

　　D.最短3年，最長5年

　　10.根據證券投資基金法律制度的規定，下列有關證券投資基金的表述中，錯誤的是( )。

　　A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　B.基金管理人應當于收到基金投資人申購贖回申請之日起2個工作日內，對該交易的有效性進行確認

　　C.開放式基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

　　D.基金合同期限為6年

　　11.根據《證券投資基金法》的規定，下列有關證券投資基金發行和交易的表述中，正確的是( )。

　　A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　B.開放式基金可以在銷售機構的營業場所銷售及贖回，也可以上市交易

　　C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后發生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

　　12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的( )，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A.上半年結束之日起1個月內

　　B.上半年結束之日起2個月內

　　C.上半年結束之日起45日內

　　D.上半年結束之日起15日內

　　13.甲上市公司2010年3月1日披露了2009年的財務會計報告，后在3010年5月1日被人舉報，其財務會計報告中的并沒有記載其2009年主要資產發生重大損失對利潤的影響，造成了重大遺漏，導致很多投資者決策失誤，此行為在2010年5月5日全國性的財經報紙和電視媒體上進行了公開揭露， 甲公司在5月30日在官方指定的報紙上公告并更正了財務會計報告信息，關于該情況，下列投資該公司股票投資者的損失可以被認定為與該虛假陳述行為構成因果關系的是( )。(注：不考慮舉證問題)

　　A.張某，甲公司的財務人員，在2010年4月時明知甲公司的財務報告有遺漏而進行投資造成的損失

　　B.田某，新股民，在聽從朋友張某的介紹下于2010年5月10日購買甲公司的股票造成了損失

　　C.孫某，職業股民，在2010年5月2日購買甲公司的股票，后于5月31日賣出該證券造成了損失

　　D.郭某，甲上市公司的原股東，在2010年4月10日賣出了自己持有的全部股票

　　14.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )內不得轉讓。

　　A.10個月

　　B.2個月

　　C.12個月

　　D.6個月

　　15.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的一定比例，應當編制詳式權益變動報告書。根據規定，該一定的比例是( )。

　　A.達到10%，但未達到20%

　　B.達到5%，但未超過30%

　　C.達到10%，但未超過30%

　　D.達到20%，但未超過30%

　　2011年注冊會計師《經濟法》備考輔導講義匯總

　　2011年注冊會計師考試《經濟法》重點章節備考提示

　　2011年注冊會計師考試備考輔導資料大匯總