二、多項選擇題

　　1.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核點是首次公開發行股票并上市的條件。根據規定，發行人最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據。

　　【該題針對“首次公開發行股票的條件”知識點進行考核】

　　2.

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核點是在創業板上市的公司首次公開發行股票的條件。發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　【該題針對“創業板上市首次公開發行股票的條件”知識點進行考核】

　　3.

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核股份有限公司公開發行股票的相關規定。根據規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷。

　　【該題針對“首次公開發行股票的程序和承銷 ”知識點進行考核】

　　4.

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核上市公司增發股票的條件。上市公司現任董事、監事和高級管理人員最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責;最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為;最近24個月內曾公開發行證券的，發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形，不得增發股票。故選項B、C并不違反增發股票的條件。

　　【該題針對“上市公司增發股票的一般條件”知識點進行考核】

　　5.

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核上市公司向不特定對象公開募集股份的條件。根據規定，上市公司向不特定對象公開募集股份的條件為：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。(2)除金融類企業外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形;(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。同時還應當符合上市公司增發股票的一般條件，選項D即為其中的條件之一。

　　【該題針對“上市公司非公開發行股票的條件”知識點進行考核】

　　6.

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核點是證券交易的一般規則�！蹲C券法》規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票;我國《公司法》中規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;公司董事、監事、高級管理人員在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　【該題針對“股票交易的一般規則”知識點進行考核】

　　7.

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：本題考核點是暫停股票上市。暫停股票上市的情形有：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續虧損;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　【該題針對“股票上市的相關規定”知識點進行考核】

　　8.

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核點是公司債券的暫停上市。選項B是不符合條件的。

　　【該題針對“公司債券上市交易的相關規定”知識點進行考核】

　　9.

　　【正確答案】：AB

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金的基金財產的投資范圍。根據規定，證券投資基金的基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、證券;(2)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

　　【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

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