9.

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核可轉換公司債券的最短和最長期限。根據規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　【該題針對“公開發行可轉換債券的條件”知識點進行考核】

　　10.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核點是基金的申購和贖回。基金管理人應當于收到基金投資人申購贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認，所以B選項錯誤。

　　【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

　　11.

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核點是證券投資基金的概念。(1)開放式基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，所以B選項錯誤。(2)申請上市的基金必須符合的條件之一是：基金持有人不少于1000人，所以C選項錯誤。(3)基金合同期限屆滿將終止上市，所以D選項錯誤。

　　【該題針對“證券投資基金上市的相關規定”知識點進行考核】

　　12.

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核中期報告的報送時間。根據規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　【該題針對“信息披露的內容”知識點進行考核】

　　13.

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核虛假陳述與投資人損害的關系。根據規定，如果被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系：明知虛假陳述存在而進行的投資，本題選項A是該情形;在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資，本題選項B是該情形;在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券，本題D選項屬于該情形。

　　【該題針對“禁止的交易行為”知識點進行考核】

　　14.

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核收購后事項的處理。根據規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　【該題針對“上市公司收購的一般規定”知識點進行考核】

　　15.

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核詳式權益變動報告書的編制情形。根據規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書。

　　【該題針對“上市公司收購中的報告與信息披露”知識點進行考核】

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