第四章　證券法律制度

　　[基本要求]

　　(一)掌握證券發行、證券交易、上市公司的收購的有關內容

　　(二)熟悉與證券發行有關的機構

　　(三)了解證券的種類、證券法的法律淵源和適用對象

　　(四)了解違反證券法的法律責任

　　[考試內容]

　　第一節證券法律制度主要內容

　　一、證券與證券市場

　　證券是以證明或設定權利為目的所作成的一種書面憑證。

　　(一)證券的種類

　　根據不同的標準，證券可以分為不同的種類。

　　(二)證券市場的結構和要素

　　二、證券法

　　證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是調整證券發行與交易活動中以及證券監管過程中所發生的社會關系的法律規范的總稱。狹義的證券法專指《證券法》，即證券法典。

　　(一)證券法的法律淵源

　　證券法的法律淵源，包括《證券法》統轄下，由一系列有關證券發行、交易和監管的法律、行政法規和部門規章及其規范性文件等法律淵源構成的三個層次的法律制度框架。

　　(二)證券法的適用對象

　　《證券法》原則上適用于在中國境內發行和上市交易的各類證券品種。

　　三、證券發行、交易有關的機構

　　(一)證券交易所

　　(二)證券公司

　　(三)證券登記結算機構

　　(四)證券服務機構

　　(五)證券業協會

　　(六)證券監督管理機構

　　第二節證券發行

　　一、證券發行主要內容

　　(一)證券發行及其方式

　　證券發行是符合發行條件的政府、金融機構、工商企業等組織，以籌集資金為目的，依照法律規定的程序向公眾投資者出售代表一定權利的資本證券的行為。

　　證券發行的方式：

　　(1)上網定價發行。

　　(2)上網詢價發行。

　　(3)市值配售發行。

　　(4)網上網下累計投標詢價發行，又稱詢價配售方式。

　　(二)證券發行的類型

　　1.公開發行和非公開發行

　　2.設立發行和增資發行

　　3.直接發行和間接發行

　　4.議價發行和招標發行

　　5.平價發行、溢價發行和折價發行

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