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　　第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　本章共分兩節(jié)內(nèi)容

　　第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)

　　一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點

　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義

　　1、自營業(yè)務(wù)的四層含義

　　2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券

　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)

　　1、決策的自主性

　　交易行為的自主性

　　選擇交易方式的自主性

　　選擇交易品種、價格的自主性

　　2、交易的風(fēng)險性

　　3、收益的不穩(wěn)定性

　　二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理

　　(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控

　　1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　法律風(fēng)險

　　市場風(fēng)險

　　經(jīng)營風(fēng)險

　　2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控

　　(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)

　　(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告