二、多項選擇題

　　1、證券公司從事客戶資產管理業務，必須遵守的一般規定包括( )

　　A、辦理定向資產管理業務時，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元;

　　B、辦理集合資產管理業務時，只能接受貨幣資金形式的資產;

　　C、設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元;

　　D、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　2、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有( )行為

　　A、以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;

　　B、以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;

　　C、自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益;

　　D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

　　3、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有( )行為

　　A、內幕交易;B、操縱市場;

　　C、將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;

　　D、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。

　　三、判斷題

　　1、與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。(F)

　　2、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續費那樣穩定。(F)

　　3、證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。(F)