三、證券自營業務的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀并掌握)

　　(一)禁止內幕交易

　　1、內幕交易以及內幕交易行為

　　2、內幕信息

　　(二)禁止操縱市場

　　1、操縱市場的定義

　　2、操縱市場的手段

　　(三)其他禁止的行為

　　四、證券自營業務的監管和法律責任

　　監管措施

　　法律責任

　　第二節 資產管理業務

　　一、資產管理業務的含義及種類

　　資產管理業務的含義

　　資產管理業務的種類

　　為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃

　　為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　二、資產管理業務的管理

　　資產管理業務管理的基本原則

　　資產管理業務的運作管理(重點掌握，對有關數值應重點記憶)

　　證券公司辦理資產管理業務的一般規定

　　證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范

　　(三)資產管理業務資格(重點掌握，對有關數值應重點記憶)