(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序

　　(五)集合資產管理計劃說明書

　　(六)資產管理合同

　　(七)資產管理業務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)

　　(八)客戶資產托管

　　(九)資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

　　三、資產管理業務的風險及其控制

　　(一)資產管理業務的風險

　　法律風險

　　市場風險

　　經營風險

　　管理風險

　　(二)資產管理業務風險的控制

　　四、資產管理業務的監管和法律責任

　　監管措施

　　第四章 模擬試題

　　一、單項選擇題

　　1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A、經紀業務;B、代理業務;C、自營業務;D、承銷業務

　　2、證券公司自營業務的主要內容是( )

　　A、上市證券的自營買賣;B、非上市證券的自營買賣;C、憑證式債券的自營買賣;D、金融衍生工具的自營買賣

　　3、證券公司自營業務的特點之一是( )

　　A、決策的限制性;B、收益的不穩定性;C、交易的持久性;D、買賣的間接性