(21)我國設立了()基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

　　A證券發行風險

　　B證券交收風險

　　C證券結算風險

　　D證券交易風險

　　題 型：常識題

　　頁 碼：12

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

　　(22)一般來說，信用等級最高的債券是()。

　　A政府債券

　　B金融債券

　　C長期債券

　　D短期債券

　　題 型：常識題

　　頁 碼：4

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

　　(23)根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　D數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　題 型：常識題

　　頁 碼：60

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　(24)根據上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權登記日為( )。(T日為公告刊登日)

　　AT+1日

　　BT+2日

　　CT+3日

　　DT+6日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：167

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 B股的股權登記日為T+6日。

　　(25)根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券在發行結束()后方可轉換為公司股票。

　　A3個月

　　B6個月

　　C10個月

　　D12個月

　　題 型：常識題

　　頁 碼：185

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券在發行結束6個月后方可轉換為公司股票。

　　(26)證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。

　　A1‰

　　B2‰

　　C2.5‰

　　D3‰

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：中

　　專家答案：D解析內容 證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　(27)新股網上定價發行是指()利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C主承銷商

　　D發行人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。

　　(28)下列選項中屬于資產管理業務市場風險的是()。

　　A證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失

　　B證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失

　　C證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失

　　D因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失

　　題 型：常識題

　　頁 碼：242

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 “因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險。

　　“證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失”為合規風險;

　　“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;

　　“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。

　　(29)證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A10日內

　　B10個工作日

　　C5個工作日

　　D5日內

　　題 型：常識題

　　頁 碼：244

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 常識題，證券公司在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將設立情況報中國證監會及派出機構備案。

　　(30)根據中國證監會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。

　　A500%

　　B30%

　　C5%

　　D1%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：204

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 考察自營業務的規模及比例控制。

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