(61)關于證券交易所，以下說法錯誤的是()。

　　A決定證券交易的價格

　　B進行證券的買賣

　　C本身持有證券

　　D實行自律性管理的法人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內容 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　(62)根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。

　　A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

　　B證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定

　　C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格

　　D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內交易市場”

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9-10

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內容 證券交易所的設立和解散，由國務院決定;證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，當然不能決定證券交易的價格。

　　(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權利有()。

　　A進入證券交易所參與證券交易

　　B自動享有一個交易單元的使用權

　　C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權

　　D自動享有一個標準流速的使用權

　　題 型：常識題

　　頁 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內容 每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。其他三項都對。

　　(64)證券自營業務禁止的行為包括()。

　　A假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　　B將代理業務與自營業務混合操作

　　C將自營賬戶借給他人使用

　　D違反規定委托他人代為買賣證券

　　題 型：常識題

　　頁 碼：209

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內容 證券自營業務其他禁止的行為所述內容。

　　(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。

　　A專項調查

　　B書面警示

　　C要求整改

　　D口頭警示

　　題 型：常識題

　　頁 碼：17

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內容 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。

　　(66)在證券公司的集合資產管理計劃中,客戶必須履行的義務有( )。

　　A按合同約定承擔投資風險

　　B參與和退出集合資產管理計劃

　　C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D保證委托資產來源及用途的合法性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：241

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內容 考察集合資產管理業務中客戶的權利和業務。參與和退出集合資產管理計劃是客戶的權利。

　　(67)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

　　A流動性

　　B穩定性

　　C有效性

　　D收益性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：13-14

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。

　　(68)證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則了解客戶的()。

　　A客戶身份

　　B財產與收入狀況

　　C證券投資經驗

　　D風險認知與承受能力

　　題 型：常識題

　　頁 碼：222

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內容 考察盡職調查及風險揭示的基本規范內容。

　　(69)關于股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有()。

　　A每一賬戶的申購數量都有上限，但無下限

　　B會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

　　C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結

　　D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　題 型：常識題

　　頁 碼：162，163

　　難 易 度：中

　　專家答案：BD解析內容 每一賬戶的申購數量都有上限和下限; 申購期間由證券結算登記公司對申購資金進行凍結。

　　(70)下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

　　A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

　　B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　D向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　題 型：常識題

　　頁 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內容 “向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息”這是證券經紀人的職業范圍。

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