一 單選

　　(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。

　　A審核認定

　　B確認成交

　　C市場定價

　　D清算交收

　　題 型：常識題

　　頁 碼：287

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

　　(2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由( )報出。

　　A開設柜臺的金融機構

　　B投資者

　　C證券交易所

　　D證券登記結算機構

　　題 型：常識題

　　頁 碼：11

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 此題考察場外交易市場的交易方式。

　　(3)證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：219

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。

　　(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。

　　A證券交易所

　　B證券業協會

　　C證監會

　　D證券公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：268

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 交易所可根據市場情況調整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

　　(5)按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( )。

　　AB股

　　BA股

　　C基金

　　D人民幣普通股

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 基金交易目前不收過戶費。 在深圳交易所，A股過戶費包含在交易經手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。

　　(6)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應為()美元/股。

　　A0.794

　　B0.795

　　C0.805

　　D0.804

　　題 型：常識題

　　頁 碼：70

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價=最后交易日的收盤價-每股現金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

　　(7)在( )情況下，債券的成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A全價交易

　　B市價交易

　　C凈價交易

　　D限價交易

　　題 型：常識題

　　頁 碼：37

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　(8)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。

　　A數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

　　B數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　C數量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣

　　D數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　題 型：常識題

　　頁 碼：62

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。

　　(9)市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內()買進或賣出證券。

　　A前一分鐘市場價格的加權平均值

　　B當時的市場價格

　　C客戶指定價格

　　D客戶指定價格或優于客戶指定價格

　　題 型：常識題

　　頁 碼：34

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 市價委托是按市場價格來進行買賣證券。

　　(10)結算備付金以每季度()為結息日。

　　A第一個月的20日

　　B第一個月的15日

　　C第三個月的20日

　　D第三個月的15日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：312

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 結算備付金以每季度第三個月的20日為結息日。

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