(41)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融資業務不得超過凈資本的5%;接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　(42)下列事項不屬于證券交易結算環節的是()。

　　A交易數據接收

　　B開立結算賬戶

　　C清算

　　D發送清算結果

　　題 型：常識題

　　頁 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。在此基礎上，還可以進一步劃分為交易數據接收、清算、發送清算結果、結算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發送交收結果、結算參與人劃回款項、交收違約處理等八個環節。

　　(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A證券交易所

　　B中國結算公司

　　C證券業協會

　　D證監會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　(44)按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為()。

　　A成交金額的0.1%

　　B成交金額的0.05%

　　C成交金額的0.05%，不超過500美元

　　D成交金額的0.05%，不超過500港元

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 B股過戶費稱為結算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。

　　(45)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( )。

　　A證券結算風險基金

　　B傭金

　　C過戶費

　　D印花稅

　　題 型：常識題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結算風險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。

　　(46)在我國，新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

　　A新股發行人

　　B新股發行主承銷商

　　C證券交易所

　　D證券登記結算公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 在我國，新股網上競價發行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

　　(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統進行的。

　　A證券交易所

　　B中國結算公司

　　C證券公司

　　D中國證監會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的。

　　(48)配股權證是上市公司給予()的一種認購該公司股份的權利證明。

　　A股東

　　B債權者

　　C高層管理人員

　　D內部職工

　　題 型：常識題

　　頁 碼：306

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 配股是股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。因此配股權證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權利證明。

　　(49)證券公司辦理定向資產管理業務下列說法不正確的是()。

　　A客戶委托的資產應交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。

　　B應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產獨立

　　C對不同客戶的委托應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理

　　D證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于破產財產或者清算財產

　　題 型：常識題

　　頁 碼：224

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 證券公司、資產托管機構、第三方存款機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于破產財產或者清算財產。

　　(50)集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。

　　A可以表明參與集合計劃沒有風險

　　B可以保證本金安全

　　C不保證最低收益

　　D可以保證資產投資不受損失

　　題 型：常識題

　　頁 碼：238

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

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