第四章　基金管理人

　　提示：本章內容變動不大。

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　07新增：基金管理人公司治理的基本原則　10條P78-80

　　監察稽核制度改為督察長制度

　　基金投資管理人員的監督管理P89

　　第一節　基金管理人概述

　　一、基金管理人在基金運作中的作用(中心地位、核心作用)

　　依據我國《證券投資基金法》規定基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　基金管理人的具體職責：(12項，P73-74)

　　重要：(2)要辦理基金備案手續

　　(6)編制中期和年度基金報告

　　(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

　　基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。

　　基金管理人任何不規范的操作都有可能對投資者的利益造成傷害�；�金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　例題1：

　　判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資者的利益發生沖突的時候，從保護本公司員工利益的角度出發，要以本公司員工的利益為先。

　　答案：錯誤

　　例題2：

　　判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　答案：正確

　　二、基金管理公司的主要活動

　　五項業務：P74-75

　　募集與管理基金是基金管理公司的主要活動，但在募集與管理基金的過程中基金管理公司還需要承擔一些其他行政事務。除基金業務外，基金管理公司還可以從事一些其他的受托資產管理業務。

　　(一)基金募集與銷售業務

　　依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動。

　　(二)投資管理業務

　　投資管理業務是基金管理公司最核心的一項業務。

　　(三)基金運營

　　基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業務。

　　(四)受托資產管理業務

　　基金業務大多實行兼營制，即一般的基金管理公司除可開展基金業務外，受托管理其他資產也是其常規的一項主要業務。目前，全國社會保障基金和企業年金作為特定性質的資產已可以委托符合要求的基金管理公司進行資產管理。