(五)投資咨詢服務

　　2006年2月，證監會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》。可以向QFII、保險、等機構提供投資咨詢服務。

　　禁止業務：(詳記，重點)P75

　　1.侵害基金持有人和其他客戶權益

　　2.承諾投資收益

　　3.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　4.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　5.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　三、基金管理公司的市場準入

　　基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：

　　主要股東應具備的條件：(8項，P76)

　　(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;

　　(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

　　(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備上述第4項至第8項規定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應具備下列條件：(4項，P76)

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(港、澳、臺屬于境外股東)

　　四、基金管理公司的業務特點

　　基金管理公司在業務上的特點：(4點，P76)

　　(1)基金管理公司管理的是投資者的資產，一般并不會投入自己的資產進行負債經營，因此，基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多;

　　(2)基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費，因此資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義;

　　(3)投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力，因此基金管理公司在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色;

　　(4)開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關系到投資者的利益，因此，基金管理公司的業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題