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　　第十一章 證券組合管理基礎

　　第一節 證券組合管理概述

　　一、證券組合的含義和類型

　　二、證券組合管理的意義和特點(重點)

　　1.投資的分散性

　　2.風險和收益的匹配性

　　三、證券組合管理的方法和步驟

　　(一)證券組合管理的方法

　　被動管理和主動管理

　　(二)證券組合管理的基本步驟

　　1 設定投資政策

　　2 進行證券分析

　　3 構造投資組合

　　4 投資組合的修正

　　5 投資組合業績評估

　　四、現代證券組合理論體系得形成與發展

　　(一)現代證券組合理論的產生

　　現代投資理論的產生以1952年3月哈里?馬柯威茨所發表的題為《投資組合選擇》的著名論文為標志。

　　(二)現代證券組合理論的發展

　　現代投資理論主要由投資組合理論、資本資產定價模型、套利定價模型、有效市場理論、行為金融理論等部分組成。