第六節 董事、監事、高級管理人員的資格和義務

　　一、董事、監事、高級管理人員的任職資格

　　(1)無民事行為能力和限制行為能力;

　　(2)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產，被判處刑罰，執行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;

　　(3)擔任破產清算的企業廠長(或公司董事)，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該企業破產清算完結之日起未逾3年;

　　(4)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年;

　　(5)個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　二、董事、監事、高級管理人員的行為禁止

　　《公司法》規定，公司董事、高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金;(2)公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務使得為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)違反對公司踏實義務的其他行為。公司董事、高級管理人員違反上述規定所得的收入應當歸公司所有。

　　解釋：如果公司章程事先有規定，或者事先經股東大會同意，董事、監事、高級管理人員可以同本公司進行交易。

　　公司董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　公司股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。

　　【例題1】李某是某股份公司的董事，在其執行職務時，利用職務之便，多次以公司的財產為朋友提供擔保，并獲取好處費，則公司可以采取(　)措施維護自身的利益。

　　A、將李某的違法所得收為公司所有

　　B、持有公司1%股份的股東可以要求監事會提起訴訟

　　C、如果監事會拒絕起訴而情況緊急，持有1%股份的股東可以自行起訴

　　D、要求召開股東會解聘李某

　　答案：A

　　【解析】根據公司法規定：董事、高級管理人員不得有下列行為：(三)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保等行為的，所得的收入應當歸公司所有。

　　【例題2】某有限責任公司的董事李某擬將其所有的一套商住兩用房屋以略低于市場價格的條件賣給公司作為辦公用房。關于交易的下列表述中，正確的有( )。 (2005年)

　　A、該交易在獲得公司監事會批準后可以進行

　　B、該交易在獲得公司董事會批準后可以進行

　　C、該交易在獲得公司股東會批準后可以進行

　　D、如果公司章程中規定允許此種交易，該交易可以進行

　　【答案】CD

　　【解析】如果公司章程事先有規定，或者事先經股東大會同意，董事、監事、高級管理人員可以同本公司進行交易。本題答案應選CD。

　　三、股東訴權(重點)

　　(一)、股東代表訴訟精華推薦：2009注冊會計師《經濟法》課件及講義

　　股東代表訴訟的目的，是為了保護公司利益和股東的“共同利益”，而不僅僅是個別股東的利益，為保護個別股東利益而進行的訴訟屬于股東直接訴訟。

　　1、董事、監事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、行政法規或公司章程的規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任的情形的，由有限公司的股東、股份公司連續180天單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以書面請求監事會(或監事)向法院提出訴訟。監事如果有以上規定的情形時，股東可以書面請求董事會(或執行董事)向法院提起訴訟。

　　2、監事會或不設監事會的有限公司的監事，或者董事(執行董事)收到前款規定的書面請求后拒絕提起訴訟，或者收到書面請求30日內未提起訴訟，或者情況緊急，不立即訴訟將使公司的利益受到難以彌補的損害時，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向法院提起訴訟。

　　3、 他人如果損害了公司的合法權益，給公司造成損失時，有限公司的股東、股份公司連續180天單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以直接向法院提起訴訟。

　　(二)股東直接訴訟

　　公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東可以依法向人民法院提起訴訟。