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　　第十節　證券監督管理機構和證券業協會

　　一、證券監督管理機構

　　(一)證券監督管理機構的概念(了解)

　　中國證券監督管理委員會是國務院直屬事業單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　(二)國務院證券監督管理機構的職責(了解)

　　(三)國務院證券監督管理機構的執法權(了解)

　　1.現場調查權。

　　2.調查取證權。

　　3.詢問權。

　　4.查閱、復制和封存權。

　　5.賬戶查詢權和凍結權。

　　6.限制證券買賣。限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　(四)國務院證券監督管理機構及其工作人員的行為準則(了解)

　　二、證券業協會

　　(一)證券業協會的概念(了解)

　　證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司。證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。

　　(二)證券業協會的職責(了解)

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