二、多項選擇題

　　1.根據證券法律制度的規定，下列表述正確的有( )。

　　A.記名證券票面記載有權利人的姓名或名稱

　　B.記名證券可以通過背書或其他方式進行轉讓

　　C.不記名證券遺失或毀損時，可以掛失

　　D.根據證券是否在證券交易所掛牌交易，可以將證券分為上市證券和非上市證券

　　2.某股份有限公司擬在主板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票的條件的有( )。

　　A.該公司存在為實際控制人違規擔保的情形

　　B.該公司有資金被控股股東以借款的方式占用

　　C.該公司最近3年內的主營業務沒有發生重大變化

　　D.該公司最近3個會計年度營業收入累計為人民幣3.5億元

　　3.某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票的條件的有( )。

　　A.該公司發行后股本總額為2000萬元

　　B.該公司1年前實際控制人發生變更

　　C.該公司最近2年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化

　　D.該公司的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴

　　4.某上市公司擬增發股票，根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合上市公司增發股票的一般條件的有( )。

　　A.該公司現任董事2年前受到證券交易所的公開譴責

　　B.該公司最近3個會計年度連續盈利

　　C.該公司高級管理人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　D.該公司上一年度財務報表被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告

　　5.根據證券法律制度的規定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公開發行股票。

　　A.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　B.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害，但已消除

　　C.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保，但已解除

　　D.現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過證監會的行政處罰

　　6.某公司擬申請股票上市，根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合股票上市條件的有( )。

　　A.該公司股本總額為人民幣5000萬元

　　B.該公司公開發行的股份為公司股份總數的20%

　　C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　7.根據證券法律制度的規定，上市公司出現下列( )情形之一的，應終止其股票上市交易。

　　A.公司被宣告破產

　　B.公司有重大違法行為

　　C.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　D.公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正

　　8.根據證券法律制度的規定，上市公司應當與債券受托管理人制定債券持有人會議規則，約定債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。出現下列( )情形，應當召開債券持有人會議。

　　A.公司增資

　　B.公司不能按期支付本息

　　C.擬變更債券受托管理人

　　D.保證人或者擔保物發生重大變化

　　9.根據證券法律制度的規定，下列關于可轉換公司債券的表述，不正確的有( )。

　　A.可轉換公司債券的期限可以為7年

　　B.可轉換公司債券自發行結束后第5個月即可轉換為公司股票

　　C.可轉換公司債券的轉股價格應為募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一個交易日的均價的90%

　　D.上市商業銀行可以作為發行可轉債的擔保人

　　10.根據證券法律制度的規定，下列各項關于證券投資基金的表述，正確的有( )。

　　A.開放式基金基金份額總額不固定

　　B.開放式基金基金份額可以在證券交易場所交易，不得申請贖回

　　C.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　　D.封閉式基金基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

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