二、多項選擇題

　　1.

　　【答案】ABD

　　【解析】選項C：不記名證券是指證券票面不記載權利人姓名或名稱的證券，其一般以交付方式轉讓，遺失或毀損時，不予掛失。

　　2.

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：發行人的公司章程中已明確對外擔保的審批權限和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形;(2)選項B：發行人有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形;(3)選項C：發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;(4)選項D：最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。

　　3.

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：發行后股本總額不少于3000萬元;(2)選項BC：發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;(3)選項D：發行人依法納稅，享受的各項稅收優惠政策符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠政策不存在嚴重依賴。

　　4.

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項A：現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法的行為，且最近36個月內未受到過證監會的行政處罰，最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責;(2)選項B：盈利能力具有可持續性，最近3個會計年度連續盈利;(3)選項C：高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化;(4)選項D：最近3年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。

　　5.

　　【答案】AD

　　【解析】(1)選項B：上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除，不得非公開發行股票;(2)選項C：上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除，不得非公開發行股票。

　　6.

　　【答案】ACD

　　【解析】(1)選項AB：公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;(2)選項C：公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;(3)選項D：股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。

　　7.

　　【答案】ACD

　　【解析】選項B：屬于應暫停股票上市的情形。

　　8.

　　【答案】BCD

　　【解析】上市公司應當與債券受托管理人制定債券持有人會議規則，約定債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。有下列情況的，應當召開債券持有人會議：(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬變更債券受托管理人;(3)公司不能按期支付本息;(4)公司減資、合并、分立、解散或者申請破產;(5)保證人或者擔保物發生重大變化;(6)發生對債券持有人權益有重大影響的事項。

　　9.

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項A：可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年;(2)選項B：可轉換公司債券自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票;(3)選項C：可轉換公司債券的轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一個交易日的均價;(4)選項D：證券公司或上市公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市商業銀行除外。

　　10.

　　【答案】AC

　　【解析】選項BD：封閉式基金基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回;開放式基金基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回。

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