一、單項選擇題

　　1.

　　【答案】C

　　【解析】股票的非公開發行是指發行人依法向特定人發行本次發行的全部股票的行為。此處的特定人是指不超過200人。

　　2.

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項A：發行人已合法并真實取得注冊資本項下載明的資產，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;(2)選項B：發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;(3)選項C：發行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶;(4)選項D：發行人的業務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。

　　3.

　　【答案】B

　　【解析】根據《首發管理辦法》的規定，發行人發行股票并上市的財務指標應當達到如下要求，其中之一為發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　4.

　　【答案】B

　　【解析】在創業板首次公開發行股票，發行后股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　5.

　　【答案】C

　　【解析】首次公開發行股票，股票發行申請經核準后，發行人應自證監會核準發行之日起6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核準文件失效。

　　6.

　　【答案】B

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　7.

　　【答案】C

　　【解析】(1)選項A：上市公司增發股票，可以公開發行，也可以非公開發行;(2)選項B：上市公司非公開發行股票，非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名;(3)選項C：非公開發行股票的發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售，不必由證券公司承銷;(4)選項D：股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　8.

　　【答案】B

　　【解析】擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　9.

　　【答案】C

　　【解析】通過認購上市公司非公開發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者，認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓。

　　10.

　　【答案】B

　　【解析】(1)選項A：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;(2)選項B：證券交易所的從業人員在任期或者法定期限內不得收受他人贈送的股票;(3)選項C：持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有;(4)選項D：為股票發行出具審計報告的證券服務機構，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

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