一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機構

　　C.結算公司

　　D.托管銀行

　　A B C D

　　標準答案：

　　解　　析：

　　2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個工作日內 上月資產凈值

　　B.前3個工作日內 上月資產市值

　　C.前5個工作日內 上月資產凈值

　　D.前5個工作日內 上月資產市值

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。

　　3、 以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。

　　A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務

　　D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為

　　A B C D

　　標準答案： b

　　解　　析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務，在資產管理業(yè)務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業(yè)務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范屬于資產管理業(yè)務的管理風險。

　　4、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。

　　A.托管

　　B.質押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　5、 債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調節(jié)頭寸

　　A B C D

　　標準答案： b

　　解　　析：

　　6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬手

　　D.5萬手

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。故C選項正確。

　　7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務風險控制

　　C.交易權限管理

　　D.交易權限審批

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

　　8、 標準券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：

　　9、 證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A.股東大會——董事會——投資決策機構

　　B.股東大會投資決策機構——自營業(yè)務部門

　　C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門

　　D.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門

　　A B C D

　　標準答案： c

　　解　　析：

　　10、 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　A B C D

　　標準答案： a

　　解　　析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。