第五節 企業短期融資券的發行與承銷(內容有修改)

　　2008年4月12日，中國人民銀行頒布了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》，短期融資券適用此辦法。《短期融資券管理辦法》等終止執行。

　　一、短期融資券的發行注冊

　　交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

　　交易商協會設注冊委員會，通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發行注冊。

　　注冊會議原則上每周召開一次。由5名注冊委員會委員參加。

　　交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。在有效期內，企業可一次發行或分期發行短期融資券。首期發行應在注冊后兩個月內完成。

　　企業在注冊有效期內更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。不接受注冊的，可于6個月后重新提交注冊文件。

　　二、發行規模和資金使用：

　　待償還余額不得超過企業凈資產的40%。資金應用于企業生產經營活動，并在發行文件中明確披露具體資金用途。

　　三、短期融資券發行的操作要求

　　短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　四、短期融資券的信息披露

　　第六節 中期票據的發行與承銷

　　中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據。

　　企業發行中期票據應披露企業主體信用評級。