121、 上海證券交易所上網發行資金申購，根據發行人和主承銷商的申請，可以縮短1交易日。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　122、

　　擬發行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經營性資產后，企業經營性資產整體進入股份有限公司。企業不應將整體業務的一個環節或一個部分組建為擬發行上市公司。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　　123、 可轉換債券每張面值為10元。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：可轉換債券每張面值為100元。

　　124、 首次公開發行股票，發行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監會按照有關規定不予受理。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　　125、 用股票購買資產的收購方式又叫“換股”。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：用股票交換股票，這種收購方式又稱換股，一般是收購公司可直接向目標公司的股東發行股票，以交換目標公司的股票。通常來說，至少要達到收購公司能控制目標公司所需的足夠多的股票。

　　126、

　　滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。

　　( )

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　　標準答案： 正確

　　127、香港聯交所《上市規則》規定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于1億港元，則可以上市。　　( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：香港聯交所《上市規則》規定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元，則可以上市。

　　128、 首次公開發行股票的持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：首次公開發行股票的持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。持續督導的期間自股票或者可轉換公司債券廠L市之日起計算。

　　129、 保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記并列人保薦代表人名單的機構。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：保薦人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦人大名單，同時具有交易所會員資格的證券經營機構。

　　130、 股票發行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應說明冠名依據。( )

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　　標準答案： 正確

　　131、 招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發生歧義時，以中文文本為準。

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　　標準答案： 正確

　　132、 招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出時間實

　　質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　133、 發行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。　( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：考查招股說明書及其摘要的報送。發行人應在招股說明書及其稍要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監會屈其在發行人注冊地的派出機構。

　　134、不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應披露。　( )

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　　標準答案： 正確

　　135、 國債銷售的價格一般不應高于承銷商與發行人的結算價格。 ( )

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　　解　　析：國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格;反之，就可能發生虧損。

　　136、 發行人可以認購或變相認購自己發行的金融債券。 ( )

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　　解　　析：發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券。發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　137、 非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　138、 境內上市外資股又稱B股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　139、 上市公司申請非公開發行新股，不需要保薦人保薦。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　140、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。 ( )

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　　標準答案： 正確