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第七章 證券法律制度
考情分析
一、歷年考情概況
本章為本科目的核心，也是歷年客觀題與主觀題的“大滿貫”選手，尤其在主觀題型中一直保持著耀眼的“明星”姿態(tài)，與其“兄弟”——公司法同時(shí)出現(xiàn)的題目依然是各位考生通往勝利的最大屏障，預(yù)計(jì)本章在2014年考試中依然會(huì)與公司法結(jié)合以案例分析題的形式體現(xiàn)，且占有較大的分值比例。
二、本章考點(diǎn)直擊
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考點(diǎn) |
主要考查題型 |
考頻指數(shù) |
考查角度 |
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首次公開發(fā)行股票并上市的條件
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單選題、多選題、案例題 |
★★★
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(1)考核具體的指標(biāo)條件；(2)給出案例，分析其是否符合主板和中小板或創(chuàng)業(yè)板上市的條件；(3)考核首次公開發(fā)行股票并上市的法定障礙；(4)結(jié)合案例情況分析各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)是否符合發(fā)行條件 |
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上市公司增發(fā)股票
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單選題、多選題、案例題 |
★★★
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(1)考核增發(fā)股票的一般條件；(2)上市公司配股的條件；(3)上市公司非公開發(fā)行股票的條件；(4)給出案例分析何種事項(xiàng)構(gòu)成增發(fā)股票的法定障礙 |
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可轉(zhuǎn)換公司 債券的發(fā)行
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單選題、多選題 |
★★
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(1)考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要提供擔(dān)保的情況；(2)考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；(3)考核可轉(zhuǎn)換公司債券的概念、面值等 |
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證券交易的限制規(guī)定 |
單選題、多選題 |
★★ |
考核上市公司年報(bào)公布前后相應(yīng)主體的證券交易要求 |
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上市公司信息披露制度 |
單選題、多選題 |
★★ |
(1)考核信息披露的時(shí)點(diǎn)；(2)考核重大事件披露的內(nèi)容 |
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上市公司收購(gòu)的
相關(guān)規(guī)定
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單選題、 多選題、
案例題
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★★★
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(1)考核持續(xù)信息披露義務(wù)以及要約收購(gòu)的觸發(fā)時(shí)點(diǎn)；(2)給出案例分析收購(gòu)的方案或程序；(3)考核要約收購(gòu)后增持股票的限制；(4)案例給出協(xié)議收購(gòu)的情形，判斷一致行動(dòng)人；(5)協(xié)議收購(gòu)與重大資產(chǎn)重組和要約收購(gòu)豁免的制度相結(jié)合出案例題 |
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虛假陳述所涉及的民事責(zé)任 |
多選題
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★★
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發(fā)行人、上市公司以及發(fā)行人、上市公司的董監(jiān)高、保薦人、承銷的證券公司等主體的責(zé)任劃分 |
三、學(xué)習(xí)方法與應(yīng)試技巧
本章考試題目的復(fù)雜程度總能超出廣大考生的想象，但這里有一句名言愿為考生們奉上，即“繩鋸木斷，水滴石穿”，大家只要多花精力與時(shí)間，深入理解并記憶，那么肯定可以獲得最大的突破。
四、2014年教材主要變化
(1)調(diào)整了非上市公眾公司的內(nèi)容。(2)完善了首次公開發(fā)行股票的具體程序。(3)明確了老股轉(zhuǎn)讓的問題。(4)對(duì)“股票公開發(fā)行的方式”進(jìn)行了重新編寫。(5)增加了優(yōu)先股發(fā)行與交易試點(diǎn)的內(nèi)容。(6)刪除了“證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的內(nèi)容，對(duì)“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”和“產(chǎn)權(quán)交易所”的內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充完善。(7)增加了關(guān)于“借殼上市”中對(duì)于注入資產(chǎn)的新要求。
本章主要內(nèi)容導(dǎo)圖
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