三、股東權(quán)利(記憶)

　　(一)股東

　　股東是指持有公司股份或出資的人。在公司設(shè)立時因出資或認(rèn)購股份而成為股東的，稱之為原始股東;在公司成立之后，因依法轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與或法院強制執(zhí)行等原因獲得公司出資或股份而成為股東的，一般稱之為繼受股東;在公司成立之后，因公司增資而出資或認(rèn)購股份成為股東的，針對原股東而言，一般稱之為新股東。無論依據(jù)何種方式成為公司股東，除另有約定外，股東地位一律平等，即依據(jù)所持出資額或股份比例享有平等的權(quán)利和承擔(dān)同等的義務(wù)。

　　名義股東與實際出資人

　　1.實際出資人與名義出資人訂立合同

　　(1)有限責(zé)任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實際出資人與名義股東對該合同效力發(fā)生爭議的，如無合同法第52條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。

　　(2)因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭議，實際出資人以其實際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予以支持。名義股東以公司股東名冊記載、公司登記機關(guān)登記為由否認(rèn)實際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。

　　2.實際出資人成為公司的股東成員

　　實際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書、記載于股東名冊、記載于公司章程并辦理公司登記機關(guān)登記的，人民法院不予支持。

　　3.名義出資人處分股權(quán)

　　(1)名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實際出資人以其對于股權(quán)享有實際權(quán)利為由，請求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照物權(quán)法中關(guān)于善意取得制度的規(guī)定處理。

　　(2)名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失，實際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

　　4.實際出資人出資不實的責(zé)任劃分

　　(1)公司債權(quán)人以登記于公司登記機關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請求其對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而非實際出資人為由進行抗辯的，人民法院不予支持。

　　(2)名義股東根據(jù)前款規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)模�人民法院�?yīng)予支持。

　　5.冒名登記股東的法律責(zé)任

　　(1)冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　(2)公司、其他股東或者公司債權(quán)人以未履行出資義務(wù)為由，請求被冒名登記為股東的承擔(dān)補足出資責(zé)任或者對公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。

　　(二)股東權(quán)利

　　1.股東權(quán)利的概念

　　股東權(quán)利是指股東向公司出資或認(rèn)購股份而對公司享有的權(quán)利，也稱為股東權(quán)或股權(quán)。

　　2.股東權(quán)利的分類

　　(1)自益權(quán)和共益權(quán)。這是以股東權(quán)行使的目的是涉及全體股東共同利益還是股東個人利益為標(biāo)準(zhǔn)進行的分類。共益權(quán)是股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，如股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利。自益權(quán)是股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得利益、財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，主要為股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　(2)單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。這是按股權(quán)行使的條件不同進行的分類。單獨股東權(quán)是每一單獨股份均享有的權(quán)利，即只持有一股股份的股東也可以單獨行使的權(quán)利，如自益權(quán)、表決權(quán)等;少數(shù)股東權(quán)是指須單獨或共同持有占股本總額一定比例以上股份方可行使的權(quán)利，如請求召開臨時股東會的權(quán)利等。

　　(3)固有權(quán)和非固有權(quán)，又稱法定股東權(quán)和非法定股東權(quán)。這是按股東權(quán)的重要程度、是否可由公司章程或股東大會決議加以限制或剝奪進行的分類。固有權(quán)是指股東依法享有、只能由其自愿放棄，不允許由公司章程或股東大會決議加以限制或剝奪的股東權(quán)利，一般共益權(quán)和特別股東權(quán)均屬固有權(quán)。非固有權(quán)是指法律允許由公司章程或股東大會決議加以限制或剝奪的股東權(quán)利，如自益權(quán)中的一部分便為非固有權(quán)。

　　(4)普通股東權(quán)和特別股東權(quán)。這是按照發(fā)行股份的不同性質(zhì)進行的分類。普通股東權(quán)是指普通股股東所享有的權(quán)利;特別股東權(quán)是指特別股股東所享有的特別權(quán)利，如優(yōu)先股股東所享有的各種優(yōu)先權(quán)利。

　　3.股東權(quán)利的內(nèi)容

　　(1)表決權(quán)。股東出席股東大會會議，所持每一股份有一票表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。當(dāng)公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保時，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，該股東或者受實際控制人支配的股東不得參加規(guī)定事項的表決。

　　(2)選舉權(quán)和被選舉權(quán)。公司股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。累積投票制是指公司股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。這就增加了中小股東選出代表其利益的董事、監(jiān)事的機會。

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓出資額或者股份的權(quán)利。法律禁止股東出資獲得公司股權(quán)后從公司抽逃投入資產(chǎn)，但允許股東為了轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險或者收回投資并獲得相應(yīng)的利益而轉(zhuǎn)讓其出資或者股份。

　　(4)知情權(quán)。股東有獲取公司信息的權(quán)利。有限公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。(注意：會計賬簿不能復(fù)制)股份有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告。(注意：股份公司股東只有查閱權(quán)，無復(fù)制權(quán))查閱股東應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。當(dāng)公司拒絕提供查閱時，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　【例題·多選題】甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制有(　)。

　　A.股東會會議記錄

　　B.財務(wù)會計報告

　　C.公司會計賬簿

　　D.公司章程

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』因為公司會計賬簿只能查閱不能復(fù)制，所以C錯誤。

　　【例題·多選題】根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的下列文件中，股東有權(quán)要求查閱的有(　)。

　　A.公司章程

　　B.股東名冊

　　C.董事會會議記錄

　　D.公司財務(wù)會計報告

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』ABCD都是規(guī)定中可以查閱的，所以都是正確的。

　　(5)建議和質(zhì)詢權(quán)。

　　(6)新股優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。公司發(fā)行新股時，股東有權(quán)以確定的價格按照持股比例優(yōu)先購買公司所發(fā)行的新股。有限責(zé)任公司的全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

　　(7)股利分配請求權(quán)。股東有權(quán)按照出資比例或者股份比例請求分得股利。有限責(zé)任公司的全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利的除外。

　　(8)提議召開臨時股東(大)會的權(quán)利。有限責(zé)任公司有代表1/10以上表決權(quán)的股東，可以提議召開臨時股東會會議;股份有限公司有單獨或者合并持有公司10%以上股份的股東，有權(quán)請求召開臨時股東大會。

　　(9)臨時提案權(quán)。股份有限公司有單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。

　　(10)異議股東股份收買請求權(quán)。有限責(zé)任公司的股東在出現(xiàn)以下情形之一時，對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按合理價格收購其股權(quán)：一是公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司連續(xù)5年盈利，并符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的;二是公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;三是公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。股份有限公司異議股東股份收買請求權(quán)只是限于股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的情形。

　　(11)申請法院解散公司的權(quán)利。公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　(12)公司剩余財產(chǎn)的分配請求權(quán)。公司終止后，向其全體債權(quán)人清償債務(wù)之后尚有剩余財產(chǎn)的，股東有權(quán)請求分配。

　　此外，股東還有召集和主持股東(大)會、向人民法院提起訴訟等權(quán)利。

　　4.股東權(quán)利的濫用禁止

　　公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(三)股東訴訟

　　1.股東代表訴訟

　　股東代表訴訟，也稱股東間接訴訟，是指當(dāng)董事、監(jiān)事、高級管理人員或者他人的違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為給公司造成損失，公司拒絕或者怠于向該違法行為人請求損害賠償時，具備法定資格的股東有權(quán)代表其他股東，代替公司提起訴訟，請求違法行為人賠償公司損失的行為。股東代表訴訟的目的，是為了保護公司利益和股東的共同利益，而不僅僅是個別股東的利益。為保護個別股東利益而進行的訴訟是股東直接訴訟。

　　(1)股東對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失行為提起訴訟的程序。

　　①股東通過監(jiān)事會或者監(jiān)事提起訴訟。公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　②股東通過董事會或者董事提起訴訟。監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

　　③股東直接提起訴訟。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到上述股東的書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　(2)股東對他人給公司造成損失行為提起訴訟的程序。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以書面請求監(jiān)事會或者監(jiān)事、董事會或者董事向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。

　　2.股東直接訴訟

　　這是指股東對董事、高級管理人員損害股東利益行為提起的訴訟。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以依法向人民法院提起訴訟。

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